【证监会：证券期货经营机构现场检查发现存在五方面问题】 证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期对证券期货经营机构年度专项检查情况。邓舸称，按照既定检查计划，2015年12月，证监会对25家证券期货经营机构进行了专项检查。检查中发现，部分证券期货经营机构存在如下问题：一是公司内部基金投研，异常交易监控落实不到位；二是对部分客户未严格执行适当性管理；三是开展业务有误导性陈述；四是基金销售业务人员未取得基金销售资格；五是部分资管机构存在问题。

2015/7/21 9:25:01

市场快讯【证监会：证券期货经营机构现场检查发现存在五方面问题】证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期对证券期货经营机构年度专项检查情况。邓舸称，按照既定检查计划，2015年12月，证监会对25家证券期货经营机构进行了专项检查。检查中发现，部分证券期货经营机构存在如下问题：一是公司内部基金投研，异常交易监控落实不到位；二是对部分客户未严格执行适当性管理；三是开展业务有误导性陈述；四是基金销售业务人员未取得基金销售资格；五是部分资管机构存在问题。【证监会：证券期货经营机构现场检查发现存在五方面问题】 证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期对证券期货经营机构年度专项检查情况。邓舸称，按照既定检查计划，2015年12月，证监会对25家证券期货经营机构进行了专项检查。检查中发现，部分证券期货经营机构存在如下问题：一是公司内部基金投研，异常交易监控落实不到位；二是对部分客户未严格执行适当性管理；三是开展业务有误导性陈述；四是基金销售业务人员未取得基金销售资格；五是部分资管机构存在问题。。上一篇：下一篇：【证监会：审计评估机构存在内部管理薄弱等问题】证监会新闻发言人邓舸指出，审计机构主要存在内部管理薄弱、部分执业项目的质量控制复核工作流于形式，存在风险评估和后续是还行程序不匹配等情况；评估机构存在部分评估关键评估参数的选取缺乏合理依据，关键评估假设或参数与现实情况明显不符等情况