【国泰君安：推荐新三板企业时核查不充分，遭证监会责令改正】 国泰君安晚间公告，收到证监会行政监管措施事先告知书。告知书显示，公司推荐润农节水、瑞兆源进入新三板挂牌时，对企业关键业务流程、购销情况和存货情况的核查不充分。同时，持续督导新三板企业参仙源的过程中，企业被立案稽查后，未在规定时间内完成并报送《持续督导现场检查工作报告》。因此，证监会拟责令国泰君安改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

2016/12/26 21:00:31

【国泰君安：推荐新三板企业时核查不充分，遭证监会责令改正】
国泰君安晚间公告，收到证监会行政监管措施事先告知书。告知书显示，公司推荐润农节水、瑞兆源进入新三板挂牌时，对企业关键业务流程、购销情况和存货情况的核查不充分。同时，持续督导新三板企业参仙源的过程中，企业被立案稽查后，未在规定时间内完成并报送《持续督导现场检查工作报告》。因此，证监会拟责令国泰君安改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。